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杭州迈利企业管理咨询有限公司
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供货商手册（ES）（一）
前言
通过WAL-MART员工与供货商及工厂之间持续的合作,对当地法律法规与WAL-MART标准方面的培训与推进, 追求不断完善的道德标准, 从而维护WAL-MART品牌的商誉, 发展与各供货商的长期商业伙伴关系,赢取投资者的信任和支持.
本公司Ethical Standards（道德标准,简称"ES"）规程根据公司内部多年来执行的《供货商标准》制订.请参阅附录A中Wal-Mart公司《供货商标准》.本规程旨在确保WAL-MART购买的商品符合上述标准.
WalMart/Index.html">Wal-Mart公司《供货商标准》涵盖了卫生、安全、薪酬、工时、强迫劳工、童工、歧视,、守法、以及Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方审核机构检查权等方面的规定.实施ES审核规程是为了确保厂商的产品生产符合《供货商标准》的要求.
Retail Link网上的《Ethical Standards 供货商手册》为唯一受控文件.供货商应主动索取最新供货商手册.Ethical Standards供货商文件均可从Retail Link网上查阅（请登录Retail Link--> 转到Supplier Guides（供货商指南）--> 打开Ethical Standards Documents）.
须强调的是, Wal-Mart有一套《供货商标准》,Ethical Standards审核人员负责确保供货商遵守上述标准.
除为Wal-Mart找出风险外,Ethical Standards规程还有以下三个基本目的:
1. 确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准中规定的要求.
2. 核实管理工作是否符合《供货商标准》.
3. 鼓励采取必要措施,积极改善工人的生活质量.
供货商手册（ES）（二）
定义
如下术语与本手册、Ethical Standards审核、程序一起使用时,将具有以下意义:
• Wal-Mart指Wal-Mart Stores,Inc及其下属分公司.
•Global Procurement （全球采办）:Global Procurement（GP）为Wal-Mart Stores, Inc所属部门.负责向Wal-Mart买家提供最佳采购方案,利用最有效的供应链,以有竞争力的成本购买更佳产品.
•Ethical Standards （道德标准）:Ethical Standards（ES）部为Wal-Mart Stores,Inc公司GP下属部门.
•Ethical Standards（ES）部门职责:
- 确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准.规定的要求.
- 核实管理工作是否符合《供货商标准》.
- 鼓励采取必要措施,积极改善工人的生活质量.
- 积极协助供货商及工厂.GP负责本土供货商、直接进口供货商Ethical Standards规程的执行.
•美国本土供货商、直接进口供货商:本手册中所说的美国本土供货商与直接进口供货商有所不同.二者均为Wal-Mart的供货商.本手册中所说的"供货商"为泛称.请参阅下面的定义.
ü 美国本土供货商:美国本土供货商指向Wal-Mart销售美国国产或已清关进口商品的实体或个人,须负责进口商品的清关事项.美国本土供货商可拥有提供商品来源的工厂或工厂网络.美国本土供货商的工厂由Wal-Mart批准的第三方审核机构进行审核.供货商负责提交审核申请、承担相关审核费用,如审核中发现有不符之处,还应负责采取相应改善措施.
ü 直接进口供货商: Wal-Mart负责直接从供货商的工厂采购商品的清关事项.直接进口供货商的工厂由Wal-Mart公司内部审核人员及/或Wal-Mart的批准的第三方审核机构进行审核.
•工厂:生产Wal-Mart Stores, Inc.所销售商品的场所.生产是指将采购的原料转换或组装成成品的过程.
•审核人员:进行审核工作的人员.包括Wal-Mart公司审核人员或Wal-Mart批准的审核机构派遣的第三方审核人员.
•审核:审核人员进行的评估程序.根据评估结果,对美国本土供货商及/或直接进口供货商的工厂做出等级评定.
•审核结果（等级）:《供货商标准》审核结果,以及审核过程中发现的工厂违规行为.
•初审:工厂首次接受的Wal-Mart审核.
•跟进审核:根据前次审核结果,需进行的后续工厂审核.
•年审: Green（绿色）等级(结果)工厂的规定审核时限.注:供货商/工厂负责在规定的期限内,与Ethical Standards部门工作人员协调,安排好相关审核事宜.
•未预约的审核:事先不通知供货商或工厂便对工厂进行的突然审核.是Wal-Mart采取的审核方法之一.
•《审核申请表》:《审核申请表》中提供供货商、工厂的有关资料,以便ES部门据此做好审核安排.注:直接进口供货商只有初审及/年审才需提交此表.美国本土供货商每次审核前都须提交此表.
•Disapproved（冻结）:不符合ES程序及相关要求的供货商/工厂,状态一律列为Disapproved.此状态用于管理不符合及/或不合作的供货商/工厂.请勿与ES审核结果混淆.
供货商手册（ES）（三）
Ethical Standards审核程序
审核程序包括如下几个步骤:
1. 预审调查表
工厂须逐一填写回答预审调查表中所列问题,以便审核人员及ES部门初步掌握工厂以及其相关的管理运作情况.可通过如下方法索取预审调查表:
- 登录Retail Link网
- 转到Supplier Guides（供货商指南）
- 打开Ethical Standards文件页面 – 选择预审调查表
拟接受审核的直接进口供货商/工厂,须提前将填好的调查表提交相关GP办事处.审核时,美国本土供货商/工厂须在现场准备好一份填好的调查表.
2. 启动审核程序
Ethical Standards审核程序由供货商启动.供货商Ethical Standards审核申请应在船期前至少60天提出.工厂审核应在船期前至少30天完成.供货商应确保工厂在规定的时间内完成审核.收到供货商提交的《审核申请表》后,本公司将立即开始着手工厂审核程序.审核程序须在《审核申请表》提交后方可启动.Retail Link网上提供了MSWord格式电子版《审核申请表》 （可下载）.这种电子版表格位于Ethical Standards 文档版式的Supplier Guide（供货商指南）中.直接进口供货商只需在初审及年审前将填好的《审核申请表》提交给Wal-Mart Ethical Standards部门.审核一般在船期前60天完成.美国本土供货商须在每次审核前,将填好的《审核申请表》提交给Wal-Mart Ethical Standards部门.美国本土供货商的审核一般在审核提出后30-45天内完成.审核中发现的情况以及审核结果(等级)报告和补充要求一般在2周内提供.美国本土供货商、直接进口供货商及其分包商有的供货商将部分或全部订单产品包给其它工厂生产.受雇为某供应承包商生产商品的工厂即视为分包商.
生产如下商品的分包商工厂须接受Ethical Standards审核:
A. 成品
B. 带Wal-Mart商标标志的零配件
C. 明显包含在Wal-Mart出售商品中的产品、服装清洗、加工厂同样要求进行Ethical Standards审核.供货商有责任告知所有生产Wal-Mart商品的分包商.
注:供货商应向所有生产供Wal-Mart出售商品的工厂分发一份英文及本国语言对照的《供货商标准》海报.
3. 审核时间安排
直接进口供货商:《审核申请表》被受理后,相关GP办事处将着手安排审核时间、安排审核员赴现场进行审核.美国本土供货商:《审核申请表》被受理后,由总部的Ethical Standards部门安排审核时间,并指定第三方审核机构赴现场进行审核.有关事宜,供货商及工厂应向Wal-Mart''''s ES部门查询.Wal-Mart要求第三方审核人员接到供货商/工厂的相关电话后,转Wal-Mart ES 部门处理.
4. 审核实施:审核前见面会、工厂巡视、员工访谈、工厂文件审阅、总结会议、签署审核报告
审核范围
• 初审及年审应为全面审核.审核人员将审阅至少三个月至一年的记录.
• 跟进审核主要根据但不限于前次审核结果.跟进审核还包括薪酬及工时审查.
• 对直接进口供货商工厂进行的审核,范围还应包括C-TPAT(海关商贸反恐聨盟)要求审核.
任何工厂企图阻挠或拒绝Wal-Mart指定的审核人员进厂将导致严重后果.详阅《供货商标准》 及本手册第六章.审核人员无法进厂,便无法确定相关工厂符合《供货商标准》的情况.对美国本土供货商的工厂进行审核时,将收取审核费.工厂联系人资料不齐或是不准确、工厂方面管理人员对审核及接待审核人员的相关要求不了解会严重影响审核时限.供货商应帮助工厂相关人员了解Wal-Mart公司《供货商标准》相关要求.按照事先安排进行审核时,工厂方面负责人及/或供货商须在场,并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认.进行审核时,必须有工厂方面负责人在场.如工厂方面负责人未到场,直接进口供货商仍应承担第三方审核费用.
整个审核程序包括如下活动:
一、审核前见面会
二、工厂巡视
三、员工访谈
四、工厂文件审阅
五、总结会议
六、签署审核报告
一、审核前见面会
审核人员抵达工厂后,先与工厂管理人员见面.工厂管理人员应提供填好的工厂调查表.此阶段,审核人员还将核实工厂的营业执照,并对工厂提交的资料一一核实确认.
二、工厂巡视
审核前见面会结束后,审核人员将在厂区内巡视.一般情况下,审核人员进行巡视时,只需要工厂管理人员的最低限度协助.在尽可能少的监视之下,审核人员才能以最有效的方式进行审核.当然,因工厂规模不同,巡视所需时间会有不同.
审核人员将在生产区与工厂员工进行简短对话,询问机械操作及其它与Wal-Mart《供货商标准》相关的问题.此外,审核人员可能会测量空间、测试防火设备及其它设备是否处于受控状态,并检查维修、保养记录.巡视结束时,审核人员将要求提供有关人事、工时及工资记录的文件.工资审查根据工厂规模大小而定.
三、员工访谈
员工访谈属于评估行为守则（《供货商标准》）问题的行业标准.Wal-Mart认为了解员工意见是审核程序中不可缺少的一环.审核结果及发现的情况可以通过这类面谈获得确认.
员工访谈应在生产区以外单独进行.工厂管理人员应提供一间单独的面谈室.面谈时,工厂管理人员或其代表不得在场.面谈员工人数不少于15人,最多不超过25人,具体人数视工厂规模而定.面谈对象应为代表厂内男女员工、从厂内不同部门挑选出来的代表.此外,最好选择关键生产岗位的员工.通常,审核人员将在巡视工厂时挑选好面谈物件.如文件审阅过程中发现一些问题,也可以随时能请相关员工前来面谈.
四、工厂文件审阅
为进一步确保Wal-Mart《供货商标准》的正确贯彻、执行, Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方将会采取工厂现场检查等措施,以确保《供货商标准》得到正确贯彻、执行.未能通过工厂现场检查或拒绝接受工厂现场
检查、相关文件检查的供货商将面临立即取消剩余订单、商品拒收、退货、终止业务往来等后果.
五、总结会议
按照事先安排进行审核时,工厂管理人员代表及/或供货商须在场,并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认.审核人员将在总结会议上与厂方一起总结审核结果,并与工厂管理人员讨论发现的不符合Wal-Mart公司《供货商标准》之处.审核人员将编写一份现场报告,内容包括审核过程中发现的违规行为及改善措施建议.总结会议期间,审核人员将讨论现场报告中指出的问题及提出的改善措施.工厂管理人员及审核人员应在现场报告上签字确认.这样可确保工厂管理人员也有一份关于问题（违规行为）及补救建议记录.工厂管理人员应采取措施处理现场报告中指出的问题.工厂管理人员应在跟进审核见面会时,将编写好的《行动计划》提交给审核人员.跟进审核期间,审核人员将确认措施的执行情况.供货商及/或工厂应多与区域办事处联系,就现场报告的问题及/或建议及时沟通.
审核重点
Wal-Mart根据需要及时评估并更新审核项目核对表.详阅附录B.所提供清单仅供参考.清单根据需要及时更新、修改.
美国海关商贸反恐联盟（C-TPAT）（直接进口商适用）
供货商/工厂须将填好的有关C-TPAT问题调查表提交给本地区ES办事处.ES部门将检查工厂审核安全方面要求的落实情况.审核期间,审核人员将参照调查表的回答,评估安全程序,并提出改进建议.
供货商手册（ES）（四）
审核结果定义及管理程序
所有工厂都必须接受检查,以确保产品是在符合 Wal-Mart公司《供货商标准》的条件下生产的.工厂在经过审核后,将被评估为某种审核结果(等级).审核结果(等级)分如下几种:
GREEN（绿色）
• 审核时未发现违规或只有低风险违规现象,工厂将被评为Green
• 订单可正常出货
• 可接新订单
• 工厂获得Green结果一年后,如仍生产 Wal-Mart的商品,须接受年审.
YELLOW（黄色）
• 审核时发现中等风险违规现象的工厂,将被评为Yellow
• 订单可正常出货
• 可接新订单
• 工厂将于评估结果出来后180天内重新审核.
ORANGE（橙色）
• 审核时发现有较高风险违规现象的工厂,将被评为Orange
• 订单可正常出货
• 可接新订单
• 工厂将于评估结果出来后120天内重新审核.
RED（红色）
• 审核过程中发现存在严重违规行为、情况的工厂,将被评为"red"
• 工厂存在如下方面的违规:童工、强迫劳工、体罚、非法转运、歧视、侵犯人权、贿赂及/或不安全工作条件
• 取消已下达的订单
• 尚未发运的订单一律取消
• 如整箱商品已装船,须在零售市场同意后方可接受
• 如拼箱商品已交付给指定的拼装承运商,将予接受（不同意接受的零售市场应按照退货/索赔程序处理）
• 不能接受新订单
供货商手册（ES）（五）
Disapproved（冻结）程序
"Disapproved"不应与ES审核结果混淆.此程序主要是用于管理不符合新ES规程及要求的供货商/工厂.不符合及/或不合作的供货商/工厂将被归入此状态.
本Ethical Standards程序中,符合如下要素的工厂可列入Disapproved状态:
•两年内得到总共四次(连续或累计)Orange（橙色）结果.
•直接进口供货商:当供货商的工厂得到三次Orange（橙色）结果之后, Wal-Mart将决定下次审核是由Wal-Mart指定的第三方公正机构或是由Wal-Mart Ethical Standards 部门进行.如需第三方审核,审核的相关费用应由供货商承担.第三方审核的"审核申请表"必需在上次审核的审核日期的90天内提交.
DISAPPROVED程序的执行
•获Orange（橙色）结果累计次数将自最后一次审核日倒推两年.
•第三次获Orange结果时,结果应同时告知供货商/工厂及Wal-Mart采购部门.注:如果任何一次的审核结果使工厂得到两年内的第四次Orange（橙色）结果,该工厂将自最后一次审核之日起被列入"Disapproved"状态.
列入"DISAPPROVED"的后果
•自审核之日起至少一年内,不可以接受新的订单
•所有采购订单将被取消
•所有未装船的订单将被取消
•只接受已发运的产品
•工厂处于"disapproved"状态时,不可以接受新的订单
•直到经第三方审核机构或Wal-Mart Ethical Standards部门重新审核,并取得Yellow或Green结果后方可接受新订单.
解除 "DISAPPROVED" 状态
•工厂须先解决导致Disapproved的问题
•供货商须在业务恢复前至少30天内,向本地Ethical Standards部门提交《审核申请表》.
•工厂须接受全面审核,并取得yellow或green结果后方可接受新订单.
•文件审阅将包括少则三个月,多至一年的工资记录
•对于直接进口供货商,ES 部门将确定供货商的工厂是否需第三方审核机构或本公司ES 部门进行审核.ES 部门决定交由第三方审核机构进行审核,审核相关费用应由供货商承担.
•如工厂未取得合格审核结果,将继续保持"Disapproved"状态
•工厂做好重新审核准备后,供货商可再提交《审核申请表》.
Wal-Mart鼓励供货商按照Wal-Mart的《供货商标准》发展并改善其所使用之工厂.
供货商的表现将通过如下参数评定:
•Disapproved工厂的数量
•由于被列入Disapproved状态而未再启用工厂的数量
•整体工厂表现:得Green结果工厂数量,得Yellow结果工厂数量,得Orange结果工厂数量,得Red结果工厂数量
供货商手册（ES）（六）
拒绝进入/检查权
Wal-Mart Stores, Inc 的《供货商协议》规定,供货商须允许Wal-Mart的代表进入其生产场所,以确保各家工厂严格遵守了Wal-Mart Stores, Inc. 《供货商标准》.为使供货商了解Wal-Mart如何看待Wal-Mart公司《供货商标准》相关『拒绝进入/检查权』的问题,下面以示例说明.
•只允许审核人员检查所有设施,但不允许检查文件或宿舍.
•检查是通过工厂管理人员/供货商安排的,到达工厂后又被毫无理由地拒绝进厂.
•工厂管理人员说厂内只有一个单位生产Wal-Mart的产品,但审核人员发现其它单位的工人也在此"专门"厂房内工作.整个工厂（所有厂房）都应接受审核.
•有时,工厂管理人员会拒绝提供相关记录,理由是这些记录已发到国外/代表处或负责人请假不在等,因而无法提供要求的数据.同样,对于有关面谈的要求,工厂可能借口说相关批准人不在,因此,不能与员工进行面谈.
•遇到上述情况,审核人员应用心观察.如审核人员确信该厂所说的理由可以接受,应另外做特殊安排.相关文件审阅完毕,员工面谈做完后,方可给工厂做出审核结果.
•如工厂未能提供员工的人事数据,亦视为违反检查权规定.
由于Wal-Mart供货商在签订《供货商协议》时便知晓了审核要求,且Wal-Mart供货商均收到ES 供货商手册,因此Wal-Mart的供货商均被认为已知道审核所要求的文件.如审核人员被拒绝进入厂区、宿舍,或不被允许查看相关文件（包括工资文件、考勤卡、合同、员工面谈等）,后果将会很严重.
"拒绝进入/检查权"后果如下:
•取消全部采购订单（PO）
•在工厂通过审核之前,不能接新订单.
•不准出货.
•所有未装船的订单将被取消
•直接进口供货商:通过GP 或第三方审核机构重新审核的工厂,只有获得可接受的审核结果,方可重新启用.如Ethical Standards部门决定审核应由第三方审核机构进行,那么第三方审核费应由供货商承担.
•美国本土供货商:通过第三方审核机构重新审核的工厂,只有获得可接受的审核结果, 方可重新启用.
•一旦订单被取消,将不能恢复.如业务已恢复,供货商的工厂须重新接单.
解除"拒绝进入/检查权" 状态
•供货商/工厂准备就绪后,可随时恢复与Wal-Mart的业务.
•供货商须提交《审核申请表》
1）直接进口供货商须向相关GP办事处提交一份《审核申请表》.
2）美国本土供货商须通过电邮地址auditreq@wal-mart.com提交填好的《审核申请表》.
供货商手册（ES）（七）
审核时限供货商手册（ES）（八）
Wal-Mart 供货商生产行为准则－3-Strike政策
为贯彻公司的政策和以最高道德标准开展业务, Wal-Mart希望供货商能同意并接受遵守当地人权、劳工、国际贸易法规的承诺.如发现供货商违反任何童工、强迫劳工、不安全工作条件等法律或道德标准,或非法转运用以提供或销售给Wal-Mart的货品,将视为违规生产、违反本政策及Wal-Mart的《供货商协定》,供货商将受到惩罚,乃至被终止它和 Wal-Mart 的业务关系.违规生产指在发现违规之日前,货品在如下条件生产:
•童工的定义是商品是由14岁以下,或在法律界定较高童工年龄的国家里由低于这些年龄的人员所生产.
•强迫劳工的定义是,商品是由被强迫监禁在工厂内的工人,在没有报酬的情况下所生产.
•不安全工作条件,指会对个人造成严重身体伤害或长期健康危害等直接风险之生产场所条件.
•非法转运,指甲国生产的商品被标示为乙国产品,而被进口到丙国作为乙国产品消费.
以上这些违规生产例子只是其中的一部分,因此,各供货商应确保为Wal-Mart生产或销售给Wal-Mart的货品,始终符合相关法规要求.被认为违规生产的供货商将收到书面违规通知,并将受到如下制裁:
第一STRIKE:供货商违规工厂的所有待发订单将被取消.生产中的或尚未发运的违规产品一律拒收.
违规将从发生之日起,在供货商的记录中保存两年.
第二STRIKE:若供货商在初次违规生产之后两年内发生第二次违规生产, Wal-Mart将取消所有待发订单,生产中的或尚未发运的违规产品一律拒收.供货商须请独立第三方为所有生产Wal-Mart商品的工厂进行重新审核,直到获得Wal-Mart满意的结果为止.审核费用由供货商承担.在未获得满意的审核结果之前,一律不予新的订单.
第三STRIKE:任何时候,若Wal-Mart认为某供货商存在重复违规的情况, Wal-Mart将终止与该供货商的业务往来.该供货商所有未生产的订单都将被取消.生产中的和尚未出货的违规产品将被拒收.
供货商手册（ES）（九）
Wal–Mart持续改善原则
Wal-Mart的信念是持续改善、与供货商和工厂真诚沟通.Wal-Mart不容忍童工、强迫劳工、体罚或非法转运行为.但Wal-Mart 相信,对大多数发现的违规行为,都可以透过与供货商、工厂的合作,协助这些供货商、工厂成为Wal-Mart的成功商业伙伴.Wal-Mart将就人权、操守、最佳操作方式等方面,与股东及商业伙伴保持着持续的沟通.
