1、目的

检验本公司所有反恐程序、设施及规定执行情况持续符合C-TPAT的要求

2、范围

适用于全部C-TPAT中的要素.

3、职责

3.1保安部/文控部:负责年度内部审核计划的编制和实施.并跟踪保安改进及验证实施效果.

4.3相关部门:负责配合内部审核并执行改进.

4、工作程序

4.1.审核时间  内部审核每年至少一次.

4.2.内审计划

4.2.1每年由文控部制定年度检查计划.

4.3.内审准备

4.3.1由保安员及各部门主管担任本公司内审员.

4.3.2成立内审小组及确定审核组长.

4.3.3核组长及内审员必须受过"C-TPAT相关要求"课程培训..

4.3.4由内审组长制订"内部审核实施计划"

Ø        审核目的、范围；

Ø        审核物件；

Ø        审核依据；

Ø        审核时间；

Ø        审核要求；

4.3.5内审员应是独立的,与审核的范围无直接关系.

4.3.6内审员按分工编制检查表.

4.3.7下达审核通知

4.4审核实施:

4.4.1首次会议:审核前由审核组长主持召开,受审核单位负责人、有关人员、审核员参加.

Ø        介绍审核组员及分工；

Ø        声明按年度计划进行本次审核的目的和范围；

Ø        本次审核日程安排；

Ø        本次审核要求.

4.4.2实施审核:

Ø        审核员按上检查项目进行审查,并做好记录.

Ø        审核中发现不符合事项或有待改进之事项,开出《纠正措施要求单》.

4.4.3整理检查结果:

Ø        审核组长对审核结果进行整理,以确定哪些不符合.

4.4.4审核报告:

Ø        审核员对评审结果填报评审报告.

4.4.5末次会议:管理者代表召开由出席首次会议的人员参加的末次会议,内容包括:

Ø        重申本次审核目的和范围；

Ø        公布审核报告；

Ø        公布不符合报告；

Ø        提出改进意见或计划.

4.5审核报告、批准:

4.5.1审核报告在审核一周内,由审核组长完成并签名.

4.5.2管理者代表批准审核报告,并转发各部门.

4.6跟踪与验证:

4.6.1内审员对改进计划实施情况进行跟踪检查,以保证按时完成.

4.6.2补救、纠正措施完成后,管理代表确认

5、应用表单

《C-TPAT内部审核计划表》

《C-TPAT内部审核检查表》